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En l`absence d`une telle analyse, et de façon tardive, l`absence de données sur lesquelles effectuer notre propre analyse, le FinCEN affirme qu`il est à la fois raisonnable et approprié de se pencher sur la littérature académique sur l`économie de la criminalité pour un cadre de pensée formelle sur la façon dont la règle du CDD pourrait affecter les résultats criminels. Par conséquent, le FinCEN a révisé le formulaire de certification pour clarifier ce point, et note que ces renseignements seront exigés, que le formulaire de certification soit utilisé ou non. Les règles du programme AML pour toutes les institutions financières couvertes sont modifiées par la règle finale afin d`inclure les troisième et quatrième éléments en tant qu`exigences explicites. Le Fonds de déchéance du ministère de la justice a dépassé $1. Comme nous l`avons noté dans la proposition, la règle actuelle du programme AML de la FinCEN pour les courtiers-négociants diffère de la règle actuelle du programme émise par la FINRA, principalement parce que FINRA a inclus comme pilier de sa règle de programme AML une exigence relative à l`activité suspecte Rapports. Cela pourrait se produire, par exemple, lorsqu`une entité exclue de la définition de client de l`entité juridique en vertu de l`alinéa (e) (2) ou d`une fiducie une participation de 25 pour cent ou plus. Le FinCEN note également que, de manière générale, les petites organisations communautaires locales, telles que les troupes scoutes et les ligues sportives de jeunesse, sont des associations non constituées en société plutôt que des entités juridiques et ne sont donc pas assujetties à l`exigence de propriété effective. Lorsqu`une institution financière détecte un soupçon de blanchiment d`argent ou de fraude, ses employés doivent enquêter davantage pour déterminer si les activités justifient le dépôt d`un SAR auprès du FinCEN. Nos estimations supposent que les besoins en temps supplémentaires pour les clients ouvrant de nouveaux comptes d`entités juridiques sont égaux au temps d`intégration incrémentiel pour les établissements et sont des produits du temps additionnel moyen requis pour ouvrir un compte, une estimation du nombre de nouveaux comptes qui seraient ouverts et une estimation de la valeur du temps client. Effectuer un suivi continu pour identifier et signaler les transactions suspectes et, à titre de risque, pour maintenir et mettre à jour les renseignements sur les clients. Nous abordes ces affirmations à leur tour. Toute augmentation des recettes fiscales serait considérée comme un transfert. L`évaluation nationale du risque de blanchiment d`argent 2015 a estimé le volume annuel de blanchiment d`argent aux États-Unis à $300 milliards.

Dans le préambule de la règle finale, nous avons décrit les vastes activités de sensibilisation menées pendant des années au cours de cette réglementation, au cours desquelles plusieurs intervenants ont fourni des commentaires sur les coûts qu`ils s`attendaient à engager dans la mise en œuvre de la règle. En vertu des règles du CIP, le CIP d`une institution financière doit comporter des procédures pour répondre aux circonstances dans lesquelles l`institution financière ne peut pas raisonnablement croire qu`elle connaît la véritable identité d`un client. Certains intervenants ont déclaré qu`en ce qui concerne certains produits de crédit spécialisés, l`exigence de propriété bénéficiaire serait susceptible de faire en effet que les entreprises utilisent des concurrents non couverts. Au contraire, les institutions financières sont tenues de mettre à jour les renseignements concernant leurs clients, y compris les renseignements sur la propriété bénéficiaire, lorsqu`en raison d`un suivi normal, l`institution financière détecte des informations sur le client qui peuvent être pertinentes d`évaluer le risque posé par le client. Le FinCEN exclut les petites institutions financières du champ de la couverture, soutenant principalement que ces institutions présentent généralement un profil de risque plus faible et que la mise en œuvre de l`exigence de propriété effective serait indûment lourde.


Posted in Uncategorized, on December 16th, 2018 By admin

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